Několik amerických finančních firem, včetně několika společností Wells Fargo, zaplatí dohromady pokuty ve výši 549 milionů dolarů poté, co připustily, že nemohly vytvářet diskuse o podnikání společnosti z aplikací pro zasílání zpráv pro chytré telefony, které používají jejich zaměstnanci, „včetně těch na vyšších úrovních“.
Jak Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), tak Komise pro obchodování s komoditními futures (CFTC) udělily bankám pokuty za to, že nebyly schopny vést diskuse sahající minimálně do roku 2019. Regulátoři tvrdí, že zaměstnanci používali svá osobní zařízení k projednávání oficiálních obchodních záležitostí společnosti prostřednictvím aplikací, jako je iMessage. , WhatsApp nebo Signal a že tato „komunikace mimo kanál“ nebyla „udržována nebo zachována“.
Neuchovávání záznamů o těchto rozhovorech podle SEC porušuje pravidla zákona o burze cenných papírů z roku 1934, stejně jako podobná pravidla ze zákona o investičních poradcích z roku 1940. CFTC udržuje své vlastní požadavky na vedení záznamů, které byly podle ní porušeny.
Největší část pokut připadá na společnosti Wells Fargo, které společně zaplatí téměř polovinu pokut SEC ve výši 125 milionů dolarů, spolu s dalšími 75 miliony dolarů vyrovnání s CFTC.
„Tady jsou tři tipy pro ty firmy, které tak ještě neučinily: samy se hlásí, spolupracují a náprava,“ řekl ředitel prosazování SEC Gurbir S. Grewal. “Pokud tuto příručku přijmete, budete mít lepší výsledek, než kdybyste čekali, až vám zavoláme.”
Zde je úplný seznam bank a jejich vypořádání s SEC:
- Wells Fargo Securities, LLC, spolu s Wells Fargo Clearing Services, LLC a Wells Fargo Advisors Financial Network, LLC, souhlasily se zaplacením pokuty 125 milionů USD; BNP Paribas Securities Corp. a SG Americas Securities, LLC se oba dohodly na zaplacení pokuty ve výši 35 USD. milionů;BMO Capital Markets Corp. a Mizuho Securities USA LLC se každý dohodly na zaplacení pokuty ve výši 25 milionů $;Houlihan Lokey Capital, Inc. souhlasil se zaplacením pokuty 15 milionů $;Moelis & Company LLC a Wedbush Securities Inc. zaplatit pokuty ve výši 10 milionů dolarů; a SMBC Nikko Securities America, Inc. souhlasila se zaplacením pokuty 9 milionů dolarů.
A seznam z vydání CFTC:
- BNP Paribas (BNP Paribas SA a BNP Paribas Securities Corp.): 75 milionů $Société Générale (Société Générale SA a SG Americas Securities, LLC): 75 milionů $Wells Fargo (Wells Fargo Bank NA a Wells Fargo Securities LLC): 75 milionů $Bank of Montreal Montrealu): 35 milionů dolarů